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Nach einem grundsätzlich positiven Resultat in der 44er-Prüfung der BaFin konnten Union Investment Institutional (UIN) und die Union Service-Gesellschaft (USG) ihre Partnerbanken umfassend informieren. Alle Informationen stehen gebündelt bereit. 44er prüfung bei banken wikipedia. Ein Beitrag von Dr. Raffaele Parise, Gruppenleiter Beratung, Regulatorik & Support bei Union Investment Institutional Kurz gefasst Die Bundesbank bestätigte Union Investment, dass die geprüften Risikomodelle zur Integration in die Risikotragfähigkeitsansätze der Primärinstitute grundsätzlich geeignet sind. Union Investment Institutional (UIN) und die Union Service-Gesellschaft (USG) beschäftigen sich im Rahmen des Projekts "Nacharbeiten § 44er" mit der Behebung von insgesamt 31 Feststellungen. Per E-Mailing, Informationsdokument und mit zwei Webkonferenzen im Dezember 2020 und Januar 2021 wurden die Partnerbanken über die Prüfungsergebnisse sowie die Auswirkungsanalysen beabsichtigter Änderungen der Risikomessung und erarbeiteten Handlungsempfehlungen für den Umgang mit deren Ergebnissen unterrichtet.
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Die Prüfungsfeststellungen aus Sonderprüfungen werden in vier Kategorien eingeteilt: F1 (geringfügige Verstöße/Auswirkungen) F2 (mittelschwere Verstöße/Auswirkungen) F3 (gewichtige Verstöße/Auswirkungen) F4 (schwerwiegende Verstöße/Auswirkungen) Die Klassifizierung hängt dabei von den Auswirkungen der festgestellten Mängel auf die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation des Instituts ab. Die Kategorien berücksichtigen auch das Wesentlichkeits- und Proportionalitätsprinzip. Über den Autor Dr. Christian Glaser ist promovierter Risikomanager und Generalbevollmächtigter einer namhaften Leasinggesellschaft. In seinem Buch " BaFin-Sonderprüfungen gemäß §44 KWG " hat Dr. Christian Glaser zahlreiche Tipps und Einblicke in Sonderprüfungen für Finanzdienstleister dargestellt. 44er Prüfung - Seminare Geldwäsche. Neben zahlreichen Best-Practice-Tipps für den Ablauf einer Sonderprüfung und die nötigen Vor- und Nachbereitungen werden insbesondere auch inhaltliche Schwerpunkte und häufige Prüfungsfeststellungen anschaulich dargestellt. Das Buch ist also eine Pflichtlektüre für jedes regulierte Institut im Bereich Leasing, Factoring sowie im Bankenumfeld.